| Compliance w instytucjach finansowych |
|---|
| The Foreign Corrupt Practices Act of 1977 | jedna z pierwszych
regulacji
dotyczących zarządzania
ryzykiem compliance |
Komitet Bazylejski ds. Nadzoru Bankowego Zgodność
i funkcja zapewnienia zgodności w bankach, 2005 | podstawowe wymogi
dotyczące ryzyka
compliance w bankach |
| EBA Guidelines on Internal Governance | usystematyzowane
wymagania
dotyczące compliance w
bankach
wydane na podstawie
art. 22 Anex V
Dyrektywy 2006/48/EC |
Guidelines on the Application of the Supervisory Review Process under
Pillar 2 | wytyczne do Dyrektywy 2006/48/EC |
Wytyczne w sprawie określonych aspektów wymogów dyrektywy MiFID
dotyczących komórki
ds.nadzoru zgodności z prawem, ESMA 2012 | organizacja compliance
w firmie inwestycyjnej |
| Stanowisko KNF dot. funkcji compliance w MiFID | stanowisko dot.
wymogów ESMA |
| Zasady Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych, KNF, 2014 | wymogi dot. compliance,
w tym powoływanie i
odwoływanie za
zgodą Rady
Nadzorczej |
| Pytania i odpowiedzi do zasad ładu korporacyjnego KNF | wyjaśnienia KNF dot.
zapisów Zasad |
| Rekomendacja M, KNF, 2013 | compliance w systemie
zarządzania
ryzykiem operacyjnym |
| Rekomendacja H, KNF, 2017 | compliance, jako część
systemu
kontroli wewnętrznej |
| Funkcja Compliance w Bankach, KNF 2015, Ł. Cichy | opis systemu compliance
w bankach, dostępny
na stronie KNF |
Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 6 marca 2017 r.
w sprawie systemu zarządzania ryzykiem i systemu kontroli wewnętrznej, polityki wynagrodzeń oraz szczegółowego sposobu szacowania kapitału wewnętrznego w bankach | rozporządzenie
ustanawia zasady
organizacji i funkcjonowania komórki compliance |
